Ausgewählte Documents by ORO

Unsere Documents by ORO beschreiben ausführlich Themen von hoher Relevanz für Finanzunternehmen. Komplexe Themenstellungen sind übersichtlich aufbereitet und geben einen hervorragenden Überblick über relevante Elemente des jeweiligen Themas. Mit unseren Documents by ORO bringen wir Sachverhalte auf den Punkt und helfen Ihnen so, rasch wichtige Entscheidungen gut informiert zu treffen.

Die hier verlinkten PDF-Dateien sind Auszüge der jeweils kompletten Dateien. Sie können uns gerne kontaktieren, wenn Sie an den vollständigen und auch weiteren Documents by ORO interessiert sind.

Checkliste MaDepot

Mit der vorliegenden Checkliste können Sie prüfen, ob Sie die Mindestanforderungen der BaFin zum Depotgeschäft und dem Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (MaDepot) vom 16. August 2019 erfüllen.

  08_2019  

Zur Checkliste

Fact Sheet MaDepot

Mit dem Fact Sheet können Sie sich einen Überblick über die Mindestanforderungen der BaFin zum Depotgeschäft und dem Schutz von Kundenfinanzinstrumenten (MaDepot) verschaffen.

  08_2019  

Zum Fact Sheet

Checkliste EBA-Richtlinien zur Auslagerung

Die EBA-Leitlinien zur Auslagerung werden in der deutschen Praxis weite Kreise ziehen. Um Ihnen den Umgang mit den Vorgaben zu erleichtern, haben wir eine Checkliste erstellt, die Sie über unser Kontaktformular anfragen können.

  07_2019  

Anfrage der Checkliste per Kontaktformular

Whitepaper zur neuen europäischen Prospektverordnung

Die neue Prospektverordnung informiert über mögliche zukünftige Entwicklungen.

  04_2019  

Zum Whitepaper Prospektverordnung - Auszug (PDF)

Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement

Im Whitepaper über Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen erfahren Sie, welche rechtlichen Vorgaben für Sie relevant sind und was diese genau regeln.

  02_2019  

Whitepaper Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement - Auszug (PDF)

Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz

Die BaFin hat im Dezember 2018 eigene Auslegungs- und Anwendungshinweise veröffentlicht und damit die bestehenden DK-AuA abgelöst.

  01_2019  

Whitepaper Auslegungs- und Anwendungshinweise (AuA) der BaFin zum Geldwäschegesetz (GwG) Auszug (PDF)

Central Securities Depositories Regulation (CSDR)

Die Verordnung über Wertpapierzentralverwahrer – eine von den Kreditinstituten unterschätzte Verordnung?

  03_2018  

Whitepaper Central Securities Depositories Regulation (CSDR) Auszug (PDF)

MiFID II / MiFIR: Annex zur Marktorganisation

Konkretisierende Level-2- und Level-3-Maßnahmen im Bereich der Marktorganisation.

  06_2016  

Whitepaper "MiFID II / MiFIR: Annex zur Marktorganisation" Auszug (PDF)

MiFID II / MiFIR

Die Neuregelung des Anlegerschutzes und der Marktorganisation in Europa.

  06_2016  

Whitepaper "MiFID II / MiFIR" Auszug (PDF)

MiFID II / MiFIR: Annex zum Anlegerschutz

Konkretisierende Level-2- und Level-3-Maßnahmen im Bereich des Anlegerschutzes.

  05_2016  

Whitepaper "MiFID II / MiFIR: Annex zum Anlegerschutz" Auszug (PDF)

Neuentwurf zur 5. MaRisk-Novelle

MaRisk Konsultationspapier der BaFin zeigt bereits erheblichen Handlungsbedarf für betroffene Institute.

  03_2016  

Whitepaper "Neuentwurf zur 5. MaRisk-Novelle" Auszug (PDF) 

Analytical Credit Dataset (AnaCredit)

Aufbau eines europäischen Zentralkreditregisters

  03_2016  

Whitepaper "AnaCredit" Auszug (PDF)

Payment Services Directive II (PSD II)

Anpassung der rechtlichen Rahmenbedingungen im europäischen Zahlungsverkehrsraum.

  02_2016  

Whitepaper "PSD II" Auszug (PDF)

BCBS 239

Neuarchitektur der Risikodatenaggregation und Risikodatenbereichterstattung.

  09_2015  

Whitepaper "BCBS 239" Auszug (PDF)

Anti-Fraud-Management

Wirtschaftskriminelle Handlungen zu Lasten von Finanzinstituten effektiv vermeiden.

  07_2015  

Whitepaper "Anti-Fraud-Management" Auszug (PDF)

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