Ausgewählte Documents by ORO
Unsere Documents by ORO beschreiben ausführlich Themen von hoher Relevanz für Finanzunternehmen. Komplexe Themenstellungen sind übersichtlich aufbereitet und geben einen hervorragenden Überblick über relevante Elemente des jeweiligen Themas. Mit unseren Documents by ORO bringen wir Sachverhalte auf den Punkt und helfen Ihnen so, rasch wichtige Entscheidungen gut informiert zu treffen.
Die hier verlinkten PDF-Dateien sind Auszüge der jeweils kompletten Dateien. Sie können uns gerne kontaktieren, wenn Sie an den vollständigen und auch weiteren Documents by ORO interessiert sind.
Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement
Im Whitepaper über Leitlinien zur Beschwerdeabwicklung für den Wertpapierhandel und das Bankwesen erfahren Sie, welche rechtlichen Vorgaben für Sie relevant sind und was diese genau regeln.
Whitepaper Mindestanforderungen an das Beschwerdemanagement - Auszug (PDF)
Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz
Die BaFin hat im Dezember 2018 eigene Auslegungs- und Anwendungshinweise veröffentlicht und damit die bestehenden DK-AuA abgelöst.
Central Securities Depositories Regulation (CSDR)
Die Verordnung über Wertpapierzentralverwahrer – eine von den Kreditinstituten unterschätzte Verordnung?
Whitepaper Central Securities Depositories Regulation (CSDR) Auszug (PDF)
MiFID II / MiFIR: Annex zur Marktorganisation
Konkretisierende Level-2- und Level-3-Maßnahmen im Bereich der Marktorganisation
Whitepaper "MiFID II / MiFIR: Annex zur Marktorganisation" Auszug (PDF)
MiFID II / MiFIR: Annex zum Anlegerschutz
Konkretisierende Level-2- und Level-3-Maßnahmen im Bereich des Anlegerschutzes
Whitepaper "MiFID II / MiFIR: Annex zum Anlegerschutz" Auszug (PDF)
Neuentwurf zur 5. MaRisk-Novelle
MaRisk Konsultationspapier der BaFin zeigt bereits erheblichen Handlungsbedarf für betroffene Institute
Analytical Credit Dataset (AnaCredit)
Aufbau eines europäischen Zentralkreditregisters
Payment Services Directive II (PSD II)
Anpassung der rechtlichen Rahmenbedingungen im europäischen Zahlungsverkehrsraum
BCBS 239
Neuarchitektur der Risikodatenaggregation und Risikodatenbereichterstattung
Anti-Fraud-Management
Wirtschaftskriminelle Handlungen zu Lasten von Finanzinstituten effektiv vermeiden
MiFID II / MiFIR
Die Neuregelung des Anlegerschutzes und der Marktorganisation in Europa
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